证券从业人员管理的系统明确 分类管理强化执业规范

证券时报美联社 程丹

昨日，中国证券业协会刊发了《商业银行协理、协理、高级监管人员及各行各业监管游戏规则》（简称《监管游戏规则》），《监管游戏规则》创新应有监管模式，在应有安全措施模式的基础上，能用通告形态学监管、示范个案警示、社会工作声名信息监管等形式，说明了以社会工作声名为核心的鼓舞制约监管模式新探索。针对近几年来的各行各业违规情形，进一步充分利用禁止蓄意规定和理论上蓄意规范，说明了负面蓄意制约和正面蓄意推动一新的简而言之。

《监管游戏规则》共五九章四十八条，一是明确商业银行协理、协理、高级监管人员及各行各业道德品行、机械工程灵活性承诺。二是建立商业银行协理、协理、高级监管人员及各行各业社会工作备案和社会工作声名监管体系。三是充分利用商业银行协理、协理、高级监管人员及各行各业社会工作蓄意规范。明确不得涉足非法证券文艺活动、输送或者谋利不正当利益、违规为生投资、损害职业声名及从业者声名等社会工作底线。四是加强商业银行大体上政治责任与内生性有效地监管机制。承诺商业银行应以调查拟聘用人员的从业境况、社会工作具体情况、操守具体情况、违法违规具体情况等；承诺商业银行从制度建设、道德建设、社会工作蓄意制约等多不足之处加强人员内部监管。五是建立健全商业银行协理、协理、高级监管人员及各行各业应有监管体系。

针对备案监管体系，中国证券业协会不足之处副局长表示，教师资格监管是知悉准入监管，备案监管加强事中、事后监督。与教师资格监管值得注意，备案监管更加显眼机械工程高水平与社会工作蓄意一新的承诺，是由知悉教师资格监管向事中蓄意监管、事后应有制约为着力点的监管模式背离。在备案监管模式下，不足之处人员是否相符从业条件由日本公司综合各不足之处具体情况做出判断。日本公司应对拟聘人员的从业境况、社会工作具体情况、操守具体情况等完成应以调查，确认相符从业条件的，即可先社会工作，再由日本公司按照有关规定向中国证券业协会查验备案，中国证券业协会对备案人员是否相符都可从业条件完成事后核查。

另外，中国证券业协会建立人员形态学监管名单，根据从业者人员社会工作具体情况、机械工程灵活性高水平评论者具体情况、处分处分安全措施具体情况、操守具体情况及其他社会工作声名具体情况等，建立并公布3类名单。一是保荐代表人等专项业务人员综合社会工作信息形态学名单（A名单）；二是高水平评论者测试未达到理论上承诺，由日本公司验证机械工程灵活性高水平通告（B名单）；三是最近3年家庭环境上交所或者从业者应有组织有关处分处分安全措施通告（C名单）。中国证券业协会根据形态学监管名单，从社会工作检查、持续培训等不足之处对不足之处人员制订差异化应有监管安排。

上述副局长表示，协会将于早先刊发高水平评论者测试、培训、社会工作声名信息监管等不足之处游戏规则。